Compliance: SAGRILAFT & PTEE

Curso

Compliance: SAGRILAFT & PTEE

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Compliance: SAGRILAFT & PTEE

El curso de Compliance Integrado; SAGRILAFT & PTEE brinda los conocimientos, herramientas y entendimiento requeridos para comprender el alcance de las obligaciones legales de una organización que deba implementar o adelante como buenas prácticas de gestion de riesgos, bajo un programa para la gestión de riesgos de lavado de activos, financiación del terrorismos; financiación de la proliferación de armas de destrucción masiva bajo la circular externa 0016/2020 de SuperSociedades y su relación con la implementación de un Programa de Transparencia y Ética Empresarial conforme a las leyes 1778 de 2016, la Resolución No.100-006261, las Circulares Externas 100-0000011(12) de 2021 de la Superintendencia de Sociedades y las futuras obligaciones derivadas de la Ley 2195 de 2022. Entre otras, permitirá de forma práctica, comprender las obligaciones a cumplir, los mínimos requeridos y las mejores practicas a alcanzar de manera tal que la organización tenga una aproximación a esos mínimos requeridos para la gestión en términos de transparencia, probidad y ética empresarial.

Exposición y vivencias reales de prácticas empresariales por parte de los docentes quienes fungen como Oficiales de Cumplimiento o similares en empresas del sector real colombiano.

Dirigido a

Este curso esta orientado a profesionales de las áreas de cumplimiento, compliance, auditoría, soporte legal o jurídico, gestión del talento humano, profesionales independientes que requieren conocimientos afines para acompañar y asesorar empresas; así como profesionales en general cuya función sea la de coordinar equipos de trabajo ya sea multidisciplinarios o no. 

Objetivos

Al finalizar el curso el estudiante estará en capacidad de: 

•Entender la visión del riesgo para un profesional de cumplimiento, así como el costo del no cumplimiento.

•Conocer los requisitos mínimos y las obligaciones legales que debe atender un programa de gestión de riesgos LAFTPADM bajo la C. Externa 016/2020 de SuperSociedades y de un Programa de Transparencia y Etica Empresarial – PTEE.

•Conocer el marco normativo nacional e internacional en cuanto a la prevención LAFTPADM.

•Adquirir herramientas para el desarrollo e implementación de un PTEE.

Metodología

El curso se desarrollará en modalidad virtual sincrónica y seguirá el precepto del aprender haciendo de esta forma, si bien los contenidos temáticos se abordaran a través de exposiciones, parte del curso se desarrollará mediante actividades prácticas. Estas actividades estarán orientadas a facilitar al estudiante la transferencia de conocimientos a diferentes situaciones posibilitando la rápida adaptación a los distintos cambios tanto internos como externos. 

Contenido

Introducción a Compliance:

•Historia.

•Cumplimiento.

•Ética Empresarial.

•Gobierno Corporativo.

•Elementos Básicos de un Programa de Cumplimiento en la legislación colombiana.

Riesgo y Cumplimiento:

•Riesgo Corporativo y Riesgo de Cumplimiento.

•Como administrar el Riesgo en la Organización.

•3 líneas de defensa.

•El área de Cumplimiento y su rol en la organización. 

Conceptos Básicos LAFT:

•Lavado de Activos & Financiación del Terrorismo – Definición; Etapas; Código Penal Colombiano.

•Cronología del Marco Normativo para la prevención del Lavado de Activos.

•Organizaciones, grupos e iniciativas. 

Grupo de Acción Financiera Internacional – GAFI:

•Objetivos y Funciones.

•Recomendaciones del GAFI.

•Impacto de las recomendaciones en la CE 016/2020 de SuperSociedades.

•Funcionamiento del esquema ALA/CFT. 

Sujetos Obligados:

•Función Básica del Oficial de Cumplimiento ALACFT. 

•Conocimiento y manejo de listas vinculantes para el estado colombiano.

•Reporte de Operaciones Sospechosas.

SAGRILAFT – CE 016/2020 de SuperSociedades:

•Entendiendo los alcances de la norma.

•Factores de riesgo.

•Roles y responsabilidades.

•Oficial de Cumplimiento (Requisitos, perfil, obligaciones, informes).

Programas de Transparencia y Ética Empresarial (PTEE):

•Concepto de corrupción.

•Normatividad colombiana en materia de corrupción. 

•Gestión organizacional del riesgo de corrupción.

•Compliance Anticorrupción, implementando un PTEE y los requisitos de Ley. 

Tendencias

Profesores

Rodrigo Borda Olarte

Abogado de la Universidad de los Andes, especialista en servicios públicos de la Universidad Externado de Colombia y Maestría (LL.M.) en derecho comercial y corporativo de Queen Mary, University of London. Experto en derecho y cumplimiento corporativo en sectores altamente regulados (farmacéutico agroindustrial, energético, infraestructura). Actualmente Director Asociado de Ética y Cumplimiento (CCO) de la multinacional japonesa Astellas Pharma, anteriormente Senior Legal & Compliance Counsel and Data Privacy Manager en Bayer S.A., Abogado Asociado de Posse Herrera Ruiz, Asesor Legal del Grupo Energía de Bogotá y profesor de Derecho Societario, Ética y Cumplimiento Corporativo de la Universidad de los Andes.

César Augusto Roldan Jaramillo

Jefe de la Unidad de Cumplimiento del Grupo EPM. Titulado como MBA; Especialista en Riesgos y Seguros e Ingeniero de Sistemas de la Universidad EAFIT de Medellín – Colombia; Abogado del Politécnico Grancolombiano. Estudios en Gestión Organizacional y Estrategia; Gestión del Talento Humano; Formación y Entrenamiento y en Prevención del Lavado de Activos, Financiación del Terrorismo, Fraude, Corrupción y Soborno. Posee certificación vigente en Administración de Riesgos de Lavado de Activos / Financiación del Terrorismo (AML/CFT) otorgada por FIBA – FELABAN – FLORIDA INTERNATIONAL UNIVERSITY. Vinculado al Grupo EPM desde hace más de 29 años, responsable del seguimiento al cumplimiento de las normas internas y las adoptadas por el grupo para el control y prevención de los riesgos relacionados con fraude, corrupción, faltas a la ética, protección de datos personales, incumplimientos normativos, lavado de activos y financiación del terrorismo, y dar las alertas correspondientes. Conferencista, docente de pregrado y posgrado en diversas universidades, asesor metodológico de proyectos de investigación y tutor de grupos de emprendedores.

Condiciones

Eventualmente la Universidad puede verse obligada, por causas de fuerza mayor a cambiar sus profesores o cancelar el programa. En este caso el participante podrá optar por la devolución de su dinero o reinvertirlo en otro curso de Educación Continua que se ofrezca en ese momento, asumiendo la diferencia si la hubiere.

La apertura y desarrollo del programa estará sujeto al número de inscritos. El Departamento/Facultad (Unidad académica que ofrece el curso) de la Universidad de los Andes se reserva el derecho de admisión dependiendo del perfil académico de los aspirantes.

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