Compliance: SAGRILAFT & PTEE

Curso

Compliance: SAGRILAFT & PTEE

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Compliance: SAGRILAFT & PTEE

El curso de Compliance Integrado; SAGRILAFT & PTEE brinda los conocimientos, herramientas y entendimiento requeridos para comprender el alcance de las obligaciones legales de una organización que deba implementar o adelante como buenas prácticas de gestión de riesgos, bajo un programa para la gestión de riesgos de lavado de activos, financiación del terrorismos; financiación de la proliferación de armas de destrucción masiva bajo la circular externa 0016/2020 de SuperSociedades y su relación con la implementación de un Programa de Transparencia y Ética Empresarial conforme a las leyes 1778 de 2016, la Resolución No.100-006261, las Circulares Externas 100-0000011(12) de 2021 de la Superintendencia de Sociedades y las futuras obligaciones derivadas de la Ley 2195 de 2022. Entre otras, permitirá de forma práctica, comprender las obligaciones a cumplir, los mínimos requeridos y las mejores prácticas a alcanzar de manera tal que la organización tenga una aproximación a esos mínimos requeridos para la gestión en términos de transparencia, probidad y ética empresarial.

Exposición y vivencias reales de prácticas empresariales por parte de los docentes quienes fungen como Oficiales de Cumplimiento o similares en empresas del sector real colombiano.

Dirigido a

Este curso está orientado a profesionales de las áreas de cumplimiento, compliance, auditoría, soporte legal o jurídico, gestión del talento humano, profesionales independientes que requieren conocimientos afines para acompañar y asesorar empresas; así como profesionales en general cuya función sea la de coordinar equipos de trabajo ya sea multidisciplinarios o no. Adicionalmente y de conformidad con las Circulares de PTEE y SAGRILAFT emitidas por varias Superintendencias en Colombia. Este curso será de gran valor para los profesionales que deseen ejercer como Oficiales de Cumplimiento permitiendo cumplir con las obligaciones de experiencia y educación contenidas en la normatividad actual en materia de gestión del Riesgo LA/FT/FPADM (SAGRILAFT) y de corrupción (PTEE).

Objetivos

Al finalizar el curso el estudiante estará en capacidad de: 

•Entender la visión del riesgo para un profesional de cumplimiento, así como el costo del no cumplimiento.

•Conocer los requisitos mínimos y las obligaciones legales que debe atender un programa de gestión de riesgos LAFTPADM bajo la C. Externa 016/2020 de SuperSociedades y de un Programa de Transparencia y Ética Empresarial – PTEE.

•Conocer el marco normativo nacional e internacional en cuanto a la prevención LAFTPADM.

•Adquirir herramientas para el desarrollo e implementación de un PTEE.

Metodología

El curso sigue el precepto del aprender haciendo de esta forma, si bien los contenidos temáticos se abordaran a través de exposiciones, parte del curso se desarrollará mediante actividades prácticas. Estas actividades estarán orientadas a facilitar al estudiante la transferencia de conocimientos a diferentes situaciones posibilitando la rápida adaptación a los distintos cambios tanto internos como externos. 

Contenido

Introducción a Compliance 

•¿Qué es Compliance? 

•Ética empresarial, cumplimiento legal y sistemas de gestión de riesgos  

•Programas de cumplimiento en la legislación colombiana 

•Marco legal colombiano (anticorrupción y lavado de activos)  

Programas de Transparencia y Ética Empresarial (PTEE) 

•Concepto de corrupción 

•Normatividad colombiana en materia de corrupción  

•Gestión organizacional del riesgo de corrupción  

•Compliance Anticorrupción, implementando un PTEE y los requisitos de Ley  

SAGRILAFT  

•Entendiendo los alcances de la norma 

•Factores de riesgo 

•Roles y responsabilidades 

•Oficial de Cumplimiento (Requisitos, perfil, obligaciones, informes) 

Profesores

Rodrigo Borda Olarte

Abogado de la Universidad de los Andes, especialista en servicios públicos de la Universidad Externado de Colombia y Maestría (LL.M.) en derecho comercial y corporativo de Queen Mary, University of London. Experto en derecho y cumplimiento corporativo en sectores altamente regulados (farmacéutico agroindustrial, energético, infraestructura). Actualmente Director Asociado de Ética y Cumplimiento (CCO) de la multinacional japonesa Astellas Pharma, anteriormente Senior Legal & Compliance Counsel and Data Privacy Manager en Bayer S.A., Abogado Asociado de Posse Herrera Ruiz, Asesor Legal del Grupo Energía de Bogotá y profesor de Derecho Societario, Ética y Cumplimiento Corporativo de la Universidad de los Andes.

César Augusto Roldan Jaramillo

Jefe de la Unidad de Cumplimiento del Grupo EPM. Titulado como MBA; Especialista en Riesgos y Seguros e Ingeniero de Sistemas de la Universidad EAFIT de Medellín – Colombia; Abogado del Politécnico Grancolombiano. Estudios en Gestión Organizacional y Estrategia; Gestión del Talento Humano; Formación y Entrenamiento y en Prevención del Lavado de Activos, Financiación del Terrorismo, Fraude, Corrupción y Soborno. Posee certificación vigente en Administración de Riesgos de Lavado de Activos / Financiación del Terrorismo (AML/CFT) otorgada por FIBA – FELABAN – FLORIDA INTERNATIONAL UNIVERSITY. Vinculado al Grupo EPM desde hace más de 29 años, responsable del seguimiento al cumplimiento de las normas internas y las adoptadas por el grupo para el control y prevención de los riesgos relacionados con fraude, corrupción, faltas a la ética, protección de datos personales, incumplimientos normativos, lavado de activos y financiación del terrorismo, y dar las alertas correspondientes. Conferencista, docente de pregrado y posgrado en diversas universidades, asesor metodológico de proyectos de investigación y tutor de grupos de emprendedores.

Condiciones

Eventualmente la Universidad puede verse obligada, por causas de fuerza mayor a cambiar sus profesores o cancelar el programa. En este caso el participante podrá optar por la devolución de su dinero o reinvertirlo en otro curso de Educación Continua que se ofrezca en ese momento, asumiendo la diferencia si la hubiere.

La apertura y desarrollo del programa estará sujeto al número de inscritos. El Departamento/Facultad (Unidad académica que ofrece el curso) de la Universidad de los Andes se reserva el derecho de admisión dependiendo del perfil académico de los aspirantes.

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