Trade compliance y operador económico autorizado (OEA)

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Trade compliance y operador económico autorizado (OEA)

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Trade compliance y operador económico autorizado (OEA)

El Trade Compliance es una división del compliance que se enfoca en las transacciones internacionales de la compañía y en el cumplimiento de las distintas regulaciones que afectan a esta operatoria. Podemos agrupar sus funciones en normativa aduanera (clasificación arancelaria, requisitos de importación, control de agentes, origen, valoración, prevención de la corrupción), controles de exportación, proceso de screening. y los programas de seguridad en la cadena logística como el Operador Económico Autorizado (OEA) 

La implementación del programa de Trade Compliance enfrenta distintos desafíos. Desde un aspecto macro es posible mencionar la disparidad de regulaciones respecto a importación y exportación y constante modificación de estas, distintas culturas y contextos, tratados comerciales, facilitación del comercio y burocracia, entre otros. Desde el punto de vista micro, o de la organización, la implementación del programa enfrenta otros condicionantes como ser el desarrollo de procesos y procedimientos, la cultura organizacional, el tipo de productos comercializados, el grado de delegación de tareas en el agente de aduana, el nivel de sistematización que posee la empresa, el compromiso de la alta gerencia, estructura de la compañía, entre otros.

La implementación de un programa de Trade Compliance requiere la articulación de distintos elementos, una adecuada planificación, constante entrenamiento y una revisión permanente con la finalidad de estar al corriente de los cambios organizacionales, normativos y contextuales. Por tanto, el curso de Trade Compliance y OEA busca que los estudiantes entiendan la complejidad del contexto en el que se desarrollan están funciones, prevenir posibles incumplimientos y detectar las oportunidades que de ellas se desprenden. Pueda desarrollar las habilidades necesarias no solo para la implementación de un programa integral de Trade Compliance sino también para poder liderar el proceso de certificación como Operador Económico Autorizado.

Dirigido a

Directores, gerentes, auditores, contadores profesionales de comercio internacional, de logística y profesionales en general.

Objetivos

El curso Trade Compliance y OEA brinda las herramientas, conocimientos y habilidades necesarias para la implementación de un programa de cumplimiento, así como también para liderar el proceso de certificación como Operador Económico Autorizado

Al finalizar el curso es estudiante estará en capacidad de:

•Entender la visión del riesgo para un profesional de cumplimiento, así como el costo del no cumplimiento.

•Generar matrices de riesgo asociadas a compliance y a la cadena logística. 

•Conocer el marco normativo del comercio internacional

•Adquirir herramientas para el desarrollo e implementación de un programa de Trade Compliance

•Comprender los requisitos del programa Operador Económico Autorizado y su importancia en la seguridad de la cadena Logistica.

•Liderar procesos de certificación en el programa Operador Económico Autorizado

Metodología

El curso se desarrollará en modalidad virtual sincrónica. Sigue el precepto del aprender haciendo de esta forma, si bien los contenidos temáticos se abordaran a través de exposiciones, una gran parte del curso se desarrollará mediante actividades prácticas. Estas actividades estarán orientadas a facilitar al estudiante la transferencia de conocimientos a diferentes situaciones posibilitando la rápida adaptación a los distintos cambios tanto internos como externos.

Contenido

Introducción a Compliance

•Historia

•Cumplimiento

•Ética Empresarial

•Gobierno Corporativo

•Elementos Básicos de un Programa de Cumplimiento

Riesgo y Cumplimiento

•Riesgo Corporativo

•Como administrar el Riesgo en la Organización

•3 líneas de defensa

•El área de Cumplimiento y su rol en la organización 

Mitigación de Riesgos

•Soborno

•Corrupción

•Lavado de Activos

•Financiación del Terrorismo

•Construccion de Matrices de Riesgo

Introducción a Trade Compliance

•Que es Trade Compliance

•Modelos de Trade Compliance en Estados Unidos y Europa

•Principales Funciones

•Normativa Aduanera

Generalidades Importación y Exportación 

Documentación

Organismos que intervienen en el proceso de importación o exportación

Valuación y Origen de la Mercadería

•Clasificación de la mercadería – Tributos y Requisitos

•Valoración Aduanera

•Precios de Transferencia

•Determinación de origen de la Mercadería – Tratados de Libre Comercio

Gestión del Riesgo - Agentes de Aduana 

•Responsabilidades del Agente de Aduana y el importador/exportador

•Instrucciones de procedimiento para el agente de aduana

•Lenguaje contractual

•Auditoría y Control interno sobre operaciones de comercio internacional.

Operador Económico Autorizado

•Generalidades

Cambio de paradigma a una Aduana basada en Riesgos

Importancia de OEA en la cadena Logistica

Beneficios del Programa

Estructura del Programa en Colombia

•Condiciones Previas – Capitulo 0

•Análisis y Administración de Riesgos – Capitulo 1

Operador Económico Autorizado – Cap 2 Requisitos y evidencias a presentar

•Asociados de Negocios – Capitulo 2

Evaluación y selección de asociados de Negocios

Matrices de Riesgos

Procesos de Screening

Operador Económico Autorizado – Cap 3 y 4 Requisitos y evidencias a presentar

•Seguridad del Contenedor – Capitulo 3

7 point inspection

Precintos

Almacenamiento y carga de contenedores

•Controles de Acceso Físico – Capitulo 4

Acceso de personas y vehículos

Dispositivos de control de acceso

Visitantes

Detección de personas no autorizadas

Operador Económico Autorizado - Cap 5 y 6 Requisitos y evidencias a presentar

•Seguridad del Personal – Capitulo 5

Procesos de Vinculación y Desvinculación

Cargos Críticos 

•Seguridad en los Procesos – Capitulo 6

Procedimientos

Operador Económico Autorizado- Cap 7,8 y 9 Requisitos y evidencias a presentar

•Seguridad Física – Capitulo 7

Seguridad en las instalaciones

•Seguridad en Tecnología de la Información – Capitulo 8

Seguridad Informática

•Entrenamientos en Seguridad – Capitulo 9

Programa de entrenamiento

Operador Económico Autorizado – Auditoria y Mantenimiento del programa

•Auditoria de Validación 

•Mantenimiento del programa

Profesores

Rodrigo Borda Olarte

Abogado de la Universidad de los Andes, especialista en servicios públicos de la Universidad Externado de Colombia y Maestría (LL.M.) en derecho comercial y corporativo de Queen Mary, University of London. Experto en derecho y cumplimiento corporativo en sectores altamente regulados (farmacéutico agroindustrial, energético, infraestructura). Actualmente Director Asociado de Ética y Cumplimiento (CCO) de la multinacional japonesa Astellas Pharma, anteriormente Senior Legal & Compliance Counsel and Data Privacy Manager en Bayer S.A., Abogado Asociado de Posse Herrera Ruiz, Asesor Legal del Grupo Energía de Bogotá y profesor de Derecho Societario, Ética y Cumplimiento Corporativo de la Universidad de los Andes.

Pablo Ariel Giordano

Licenciado en Administración de Empresas de la Universidad de Buenos Aires, especialista en gestión del comercio exterior y procesos de integración de la misma casa de estudio y especialista en docencia universitaria de la Universidad Abierta Interamericana. Actualmente Trade Compliance Sr Manager para América del Sur de la multinacional Stanley Black & Decker. Anteriormente Trade Compliance process driver y responsable de comercio exterior en multinacionales de origen europeo y norteamericanas A lo largo de su carrera ha implementado programas de Trade Compliance y de seguridad en la cadena logística en distintas industrias y países. Ha sido profesor de la Escuela Argentina de Negocios y de la Universidad de Buenos Aires y disertado sobre temas de comercio internacional y trade compliance en distintos congresos internacionales.

Condiciones

Eventualmente la Universidad puede verse obligada, por causas de fuerza mayor a cambiar sus profesores o cancelar el programa. En este caso el participante podrá optar por la devolución de su dinero o reinvertirlo en otro curso de Educación Continua que se ofrezca en ese momento, asumiendo la diferencia si la hubiere.

La apertura y desarrollo del programa estará sujeto al número de inscritos. El Departamento/Facultad (Unidad académica que ofrece el curso) de la Universidad de los Andes se reserva el derecho de admisión dependiendo del perfil académico de los aspirantes.

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