Corporate Compliance
Enfrentar la corrupción es uno de los retos contemporáneos más importantes. Los estados modernos, organismos internacionales y diversos actores de la sociedad civil coinciden en la urgencia de adelantar medidas eficaces en contra de este flagelo, para que los principios éticos que deben guiar a la sociedad se conviertan en una prioridad en la agenda pública, creando iniciativas a gran escala que impliquen tanto al sector público como al privado, a través de regulaciones, programas y procesos transversales que permitan transformar de manera eficaz las prácticas corruptas.
Dado que este problema las involucra directamente, las empresas son llamadas a comprometerse a fondo en la lucha contra todo tipo de actos indecentes, a partir de la expedición de normas por parte de diferentes países, la ONU y otras entidades del orden supranacional, han generado un contexto marcado por la existencia no sólo de discursos en contra del soborno y otras formas de corrupción, sino además, de herramientas concretas para comprender, prevenir y mitigar la problemática desde el ámbito mundial hasta los espacios locales.
Efectivamente, durante las últimas décadas los mercados internacionales han expandido sus fronteras y las operaciones comerciales entre países representan el horizonte de muchas compañías, lo cual crea un contexto en el cual el soborno, el cohecho, las prácticas anticompetitivas, la privacidad y otras prácticas propias de la corrupción se conviertan en elementos de distorsión financiera y económica que imposibilitan un crecimiento económico adecuado. La sociedad y los gobiernos exigen ciudadanos corporativos éticos que demuestren proactivamente que su operación comercial se aleja de las prácticas corruptas, es en este contexto que nacen las funciones de cumplimiento y ética empresarial como administradores de programas integrales que prevengan y eliminen estas conductas.
En este contexto, el curso Corporate Compliance busca que los estudiantes comprendan los desafíos y oportunidades de las compañías frente a su responsabilidad ética, aprenda a identificar y prevenir posibles incumplimientos a las normas vigentes y, sobre todo, desarrollen las habilidades y competencias necesarias para liderar el desarrollo de programas de cumplimiento corporativo relevantes, contundentes y bien adaptados a los medios empresariales donde se desenvuelven.
Dirigido a
A directores, gerentes, abogados, contadores, auditores y profesionales en general que buscan profundizar en las competencias, entendimiento y rol del profesional de ética y cumplimiento. El curso Corporate Compliance otorga las herramientas, compresión y entendimiento para crear, implementar, administrar y monitorear un programa de cumplimiento efectivo.
Objetivos
Al finalizar el curso, los participantes estarán en capacidad de:
•Conocer las herramientas para el desarrollo e implementación de un programa de cumplimiento y ética corporativo.
•Entender la visión de riesgo para un profesional de cumplimiento.
•Aprenderla relación entre gobierno corporativo y compliance.
•Conocer el marco normativo nacional e internacional anticorrupción.
•Ampliar la perspectiva de las políticas de privacidad en el manejo de la información personal.
•Reflexionar sobre los procesos y actividades comerciales locales e internacionales que generan riesgos para las compañías:
oLavado de activos
oFinanciación del terrorismo.
•Conocer el marco normativo de competencia.
Metodología
El curso se desarrolla en modalidad virtual sincrónica, a través del abordaje de los contenidos temáticos con exposiciones conceptuales complementadas con talleres prácticos y análisis de casos de los propios contextos laborales de los estudiantes. De esta manera se pretende desarrollar el objetivo de aplicación concreta de los conceptos, principios éticos y herramientas de cumplimiento corporativo. En tal sentido, el curso se desarrollará de la siguiente manera:
Componente teórico (catedra activa): Los profesores expondrán los principales aspectos teóricos de cada módulo del curso y propondrán diálogos por grupos y en plenaria para permitir una mayor interlocución y participación por parte de los estudiantes.
Contenido
I. Introducción a la ética y cumplimiento corporativo
•Historia
•Cumplimiento.
•Ética empresarial.
•Elementos básicos de un programa de cumplimiento.
•Industrias altamente reguladas ética y cumplimiento.
•¿Qué nos falta en Colombia?
II. Riesgo y cumplimiento
•Riesgo Corporativo.
•Cómo administrar el riesgo en la organización.
•3 líneas de defensa.
•El área de cumplimiento y su rol en la administración de riesgos.
III. Gobierno Corporativo
•Relación entre cumplimiento y gobierno corporativo.
IV. Corrupción y cumplimiento
•FCPA.
•UKBA.
•OCDE.
•UN.
•LAFT.
•Marco Normativo (Colombia) : Ley 1778 de 2016 (Ley Antisoborno); la Ley 1712 del 2014 (Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública).
•Ley 1474 de 2011 o Estatuto Anticorrupción.
•Circular Externa 100-00005 de la Superintendencia de Sociedades y adquiere un mayor alcance de sus funciones y responsabilidades en el cumplimiento de la Ley 1778 de 2016.
•Aplicación marco normativo en un programa de cumplimiento.
V. Delito, ética y cumplimiento
•La Expansión del Derecho Penal al ámbito de los negocios.
•Responsabilidad penal de los representantes legales, miembros de juntas directivas, directivos y administradores.
•Responsabilidad penal del Oficial de cumplimiento.
•La teoría de los delitos Económicos: Criminalidad de Cuello Blanco.
•El Estatuto Anticorrupción y sus implicaciones en el ámbito de los negocios:
o Corrupción privada, administración desleal, acuerdos restrictivos de la competencia y soborno trasnacional.
o Responsabilidad de revisores fiscales.
•Lavado De Activos:
o La prevención del lavado de activos como una política de buen gobierno. corporativo.
o Efectos de la listas vinculantes y no vinculantes.
•Extinción de Dominio.
•Utilización indebida de información privilegiada.
•Delitos contra el orden económico y social: Pánico económico, usura, publicidad engañosa, uso indebido de patentes, violación a la reserva industrial o comercial, Ofrecimiento engañoso de productos y servicios, entre otros.
•Los delitos típicamente financieros: Operaciones no autorizadas con accionistas; Utilización indebida de fondos captados del público para operaciones de toma de control; captación masiva y habitual, entre otros.
•La responsabilidad penal de las personas jurídicas.
VI. Privacidad, protección de datos personales y cumplimiento
•Marco Normativo y derechos fundamentales.
•Desarrollo consentimientos y avisos de privacidad que se adecuen a las necesidades de cada función de la compañía.
•Finalidades que motivan la toma de un dato.
•Información sobre canales de actualización, corrección y eliminación de la información recabada.
•Plataformas virtuales, protección de datos y privacidad.
•Sustracción, manipulación o desaparición de la infamación encargada por las personas.
•Transmisión y transferencia
•Inscripción de las bases de datos en el Registro Nacional de Bases de Datos – RNBD.
VII. Competencia y Cumplimiento
•Cumplimiento y competencia.
•Prevención de Conductas anticompetitivas.
•Política de Competencia.
•Análisis de riesgos en competencia.
•Capacitaciones e identificación de equipos con alta exposición al riesgo.
•Políticas y procedimientos vinculados a pricing, negociación y contratación con clientes o proveedores, participación en reuniones gremiales, licitaciones etc.).
•Cláusulas de competencia.
•La alta dirección y su rol en la corrección y delación.
•Dependencia y reportes.
•Conociendo el negocio.
•Su relación con el resto del equipo.
•Investigación.
•Rol con grupos de interés.
Profesores
Condiciones
Eventualmente la Universidad puede verse obligada, por causas de fuerza mayor a cambiar sus profesores o cancelar el programa. En este caso el participante podrá optar por la devolución de su dinero o reinvertirlo en otro curso de Educación Continua que se ofrezca en ese momento, asumiendo la diferencia si la hubiere.
La apertura y desarrollo del programa estará sujeto al número de inscritos. El Departamento/Facultad (Unidad académica que ofrece el curso) de la Universidad de los Andes se reserva el derecho de admisión dependiendo del perfil académico de los aspirantes.
