Compliance: Gestión Riesgos LAFT

Curso

Compliance: Gestión Riesgos LAFT

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Compliance: Gestión Riesgos LAFT

El compliance ha dejado de ser un elemento opcional para las organizaciones hoy en día y se convierte en un apalancador de la gestión empresarial. Este curso en particular tiene un enfoque generalista para conocer en detalle uno de los múltiples frentes de trabajo de las áreas de control, compliance y similares como lo es la gestión de riegos asociados al Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo. 

Brindar conocimientos y herramientas especializadas, asociados a la gestión de riesgo y sistema de administración de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo LAFT con base en los más altos estándares internacionales ajustados a la normatividad colombiana que permitirán desarrollar al interior de cualquier organización un sistema dinámico para la administración del riesgo LAFT sin importar el sistema que determine el supervisor o superintendencia que obligue a contar con un sistema de gestión de dichos riesgos.

Dirigido a

Este curso esta dirigido a: 

  • Oficiales de Cumplimiento de todos los sectores económicos sin importar el tamaño de la empresa 
  • Administradores, Contadores Públicos y Jurídicos 
  • Auditores Externos e Internos 
  • Profesionales de Riesgo y Seguros 
  • Directores de Control Interno 
  • Líderes de Procesos 
  • Gerentes Generales 
  • Miembros de juntas directivas y todas aquellas personas que desean conocer la normatividad nacional e internacional en materia de LAFT y adquirir herramientas que le permitan implementar un sistema SARLAFT en su organización o fungir como Oficiales de Cumplimiento in house o tercerizados. 

Objetivos

Al finalizar el curso, los participantes estarán en capacidad de: 

  • Conocer las herramientas para diseñar un sistema de prevención de riesgos asociados al Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo. 
  • Conocer el marco normativo nacional e internacional asociado a los riesgos LAFT 
  • Identificar Operaciones Sospechosas ROS 

Metodología

Componente teórico (catedra activa): Los profesores expondrán los principales aspectos teóricos de cada módulo del curso y propondrán diálogos para una mayor interlocución y participación de los estudiantes. El curso se desarrolla en modalidad virtual sincrónica, a través del abordaje de los contenidos temáticos con exposiciones conceptuales complementadas y análisis de casos de los propios contextos laborales de los profesores y los estudiantes. 

Contenido

Tema 1. Implementando un programa exitoso de ética y compliance 

  • Sistemas de gestión de riesgos y compliance 
  • Gestión de riesgos y tres líneas de defensa corporativa  
  • Cultura de cumplimiento y empresa 
  • Realidades país: Colombia y entrada de ley de los sistemas de gestión de riesgos 

Tema 2. El contexto del Lavado de Activos y financiamiento del terrorismo

  • Antecedentes 
  • Contexto Nacional / Internacional 
  • ¿Qué es el lavado de activos? – Conceptos Básicos 
  • ¿Qué es financiamiento del terrorismo? – Conceptos Básicos 
  • Tipologías 
  • Estándares nacionales e internacionales 

Tema 3. Marco legal y penal del LAFT 

  • 40 recomendaciones del GAFI 
  • Normatividad vigente en Colombia y Convenciones internacionales 
  • Delitos conexos (tipificados) dentro del LAFT 

Tema 4. Generalidades del Sistema de Administración de Riesgos LAFT 

  • Elementos y factores de riesgo LAFT 
  • Conocimiento de partes interesadas 
  • Etapas de los diferentes sistemas de administración de riesgos LAFT 
  • Metodología de administración del riesgos LAFT 

Tema 5. Estructura genérica de una Sistema de Administración de Riesgos LAFT 

  • Estructura Unidad de Cumplimiento 
  • Roles y responsabilidades 
  • Miembros de Junta directiva 
  • Representante legal 
  • Oficial de Cumplimiento  
  • Informe del Oficial de Cumplimiento 
  • Auditoría interna 
  • Revisoría fiscal 

Tema 6. Debida diligencia  

  • Listas vinculantes y no vinculantes 
  • PEP´S 
  • Reporte de Operaciones Sospechosas ROS 

Profesores

Rodrigo Borda Olarte

Abogado de la Universidad de los Andes, especialista en servicios públicos de la Universidad Externado de Colombia y Maestría (LL.M.) en derecho comercial y corporativo de Queen Mary, University of London. Experto en derecho y cumplimiento corporativo en sectores altamente regulados (farmacéutico agroindustrial, energético, infraestructura). Actualmente Director Asociado de Ética y Cumplimiento (CCO) de la multinacional japonesa Astellas Pharma, anteriormente Senior Legal & Compliance Counsel and Data Privacy Manager en Bayer S.A., Abogado Asociado de Posse Herrera Ruiz, Asesor Legal del Grupo Energía de Bogotá y profesor de Derecho Societario, Ética y Cumplimiento Corporativo de la Universidad de los Andes.

César Augusto Roldan Jaramillo

Jefe de la Unidad de Cumplimiento del Grupo EPM. Titulado como MBA; Especialista en Riesgos y Seguros e Ingeniero de Sistemas de la Universidad EAFIT de Medellín – Colombia; Abogado del Politécnico Grancolombiano. Estudios en Gestión Organizacional y Estrategia; Gestión del Talento Humano; Formación y Entrenamiento y en Prevención del Lavado de Activos, Financiación del Terrorismo, Fraude, Corrupción y Soborno. Posee certificación vigente en Administración de Riesgos de Lavado de Activos / Financiación del Terrorismo (AML/CFT) otorgada por FIBA – FELABAN – FLORIDA INTERNATIONAL UNIVERSITY. Vinculado al Grupo EPM desde hace más de 29 años, responsable del seguimiento al cumplimiento de las normas internas y las adoptadas por el grupo para el control y prevención de los riesgos relacionados con fraude, corrupción, faltas a la ética, protección de datos personales, incumplimientos normativos, lavado de activos y financiación del terrorismo, y dar las alertas correspondientes.

Condiciones

Eventualmente la Universidad puede verse obligada, por causas de fuerza mayor a cambiar sus profesores o cancelar el programa. En este caso el participante podrá optar por la devolución de su dinero o reinvertirlo en otro curso de Educación Continua que se ofrezca en ese momento, asumiendo la diferencia si la hubiere.

La apertura y desarrollo del programa estará sujeto al número de inscritos. El Departamento/Facultad (Unidad académica que ofrece el curso) de la Universidad de los Andes se reserva el derecho de admisión dependiendo del perfil académico de los aspirantes.

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