Compliance: Gestión Riesgos LAFT
El compliance ha dejado de ser un elemento opcional para las organizaciones hoy en día y se convierte en un apalancador de la gestión empresarial. Este curso en particular tiene un enfoque generalista para conocer en detalle uno de los múltiples frentes de trabajo de las áreas de control, compliance y similares como lo es la gestión de riegos asociados al Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo.
Brindar conocimientos y herramientas especializadas, asociados a la gestión de riesgo y sistema de administración de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo LAFT con base en los más altos estándares internacionales ajustados a la normatividad colombiana que permitirán desarrollar al interior de cualquier organización un sistema dinámico para la administración del riesgo LAFT sin importar el sistema que determine el supervisor o superintendencia que obligue a contar con un sistema de gestión de dichos riesgos.
Dirigido a
Este curso esta dirigido a:
- Oficiales de Cumplimiento de todos los sectores económicos sin importar el tamaño de la empresa
- Administradores, Contadores Públicos y Jurídicos
- Auditores Externos e Internos
- Profesionales de Riesgo y Seguros
- Directores de Control Interno
- Líderes de Procesos
- Gerentes Generales
- Miembros de juntas directivas y todas aquellas personas que desean conocer la normatividad nacional e internacional en materia de LAFT y adquirir herramientas que le permitan implementar un sistema SARLAFT en su organización o fungir como Oficiales de Cumplimiento in house o tercerizados.
Objetivos
Al finalizar el curso, los participantes estarán en capacidad de:
- Conocer las herramientas para diseñar un sistema de prevención de riesgos asociados al Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo.
- Conocer el marco normativo nacional e internacional asociado a los riesgos LAFT
- Identificar Operaciones Sospechosas ROS
Metodología
Componente teórico (catedra activa): Los profesores expondrán los principales aspectos teóricos de cada módulo del curso y propondrán diálogos para una mayor interlocución y participación de los estudiantes. El curso se desarrolla en modalidad virtual sincrónica, a través del abordaje de los contenidos temáticos con exposiciones conceptuales complementadas y análisis de casos de los propios contextos laborales de los profesores y los estudiantes.
Contenido
Tema 1. Implementando un programa exitoso de ética y compliance
- Sistemas de gestión de riesgos y compliance
- Gestión de riesgos y tres líneas de defensa corporativa
- Cultura de cumplimiento y empresa
- Realidades país: Colombia y entrada de ley de los sistemas de gestión de riesgos
Tema 2. El contexto del Lavado de Activos y financiamiento del terrorismo
- Antecedentes
- Contexto Nacional / Internacional
- ¿Qué es el lavado de activos? – Conceptos Básicos
- ¿Qué es financiamiento del terrorismo? – Conceptos Básicos
- Tipologías
- Estándares nacionales e internacionales
Tema 3. Marco legal y penal del LAFT
- 40 recomendaciones del GAFI
- Normatividad vigente en Colombia y Convenciones internacionales
- Delitos conexos (tipificados) dentro del LAFT
Tema 4. Generalidades del Sistema de Administración de Riesgos LAFT
- Elementos y factores de riesgo LAFT
- Conocimiento de partes interesadas
- Etapas de los diferentes sistemas de administración de riesgos LAFT
- Metodología de administración del riesgos LAFT
Tema 5. Estructura genérica de una Sistema de Administración de Riesgos LAFT
- Estructura Unidad de Cumplimiento
- Roles y responsabilidades
- Miembros de Junta directiva
- Representante legal
- Oficial de Cumplimiento
- Informe del Oficial de Cumplimiento
- Auditoría interna
- Revisoría fiscal
Tema 6. Debida diligencia
- Listas vinculantes y no vinculantes
- PEP´S
- Reporte de Operaciones Sospechosas ROS
Profesores
Rodrigo Borda Olarte
César Augusto Roldan Jaramillo
Condiciones
Eventualmente la Universidad puede verse obligada, por causas de fuerza mayor a cambiar sus profesores o cancelar el programa. En este caso el participante podrá optar por la devolución de su dinero o reinvertirlo en otro curso de Educación Continua que se ofrezca en ese momento, asumiendo la diferencia si la hubiere.
La apertura y desarrollo del programa estará sujeto al número de inscritos. El Departamento/Facultad (Unidad académica que ofrece el curso) de la Universidad de los Andes se reserva el derecho de admisión dependiendo del perfil académico de los aspirantes.
