Corporate Compliance: oficial de cumplimiento integral
Enfrentar la corrupción es uno de los retos contemporáneos más importantes. Los estados modernos, organismos internacionales y diversos actores de la sociedad civil coinciden en la urgencia de adelantar medidas eficaces en contra de este flagelo, para que los principios éticos que deben guiar a la sociedad se conviertan en una prioridad en la agenda pública, creando iniciativas a gran escala que impliquen tanto al sector público como al privado, a través de regulaciones, programas y procesos transversales, transformar de manera eficaz el cumplimiento frente a riesgos significativos.
La sociedad y los gobiernos exigen ciudadanos corporativos éticos que demuestren proactivamente que su operación comercial se aleja de las prácticas corruptas, es en este contexto que nacen las funciones de cumplimiento y ética empresarial como administradores de programas integrales que prevengan y eliminen estas conductas.
En este contexto, el curso busca que los estudiantes comprendan los desafíos y oportunidades de las compañías frente a su responsabilidad ética, aprendan a identificar y prevenir posibles incumplimientos a las normas vigentes y, sobre todo, desarrollen las habilidades y competencias necesarias para liderar el desarrollo de programas de cumplimiento corporativo relevantes, contundentes y bien adaptados a los medios empresariales donde se desenvuelven.
Finalmente, el curso se enfoca en una formación integral para el Oficial de Cumplimiento y los colaboradores que laboren en áreas afines a Compliance. Profundizando en las regulaciones colombianas de gestión del riesgo de LAFT, corrupción, competencia, comercio exterior, privacidad y protección de datos personales. La formación impartida en el curso aporta en el desarrollo de las competencias educativas requeridas para un oficial de cumplimiento en el marco de las regulaciones de PTEE y SAGRILAFT emitidas por diferentes Superintendencias en Colombia.
Addressed to
A directores, gerentes, abogados, contadores, auditores y profesionales en general que buscan profundizar en las competencias, entendimiento y rol del profesional de ética y cumplimiento. El curso otorga las herramientas para crear, implementar, administrar y monitorear un programa de cumplimiento efectivo.
Goals
Al finalizar el curso, los participantes estarán en capacidad de:
•Conocer las herramientas para el desarrollo e implementación de un programa de cumplimiento y ética corporativo.
•Entender la visión de riesgo para un profesional de cumplimiento.
•Aprender la relación entre gobierno corporativo y compliance.
•Conocer el marco normativo nacional e internacional anticorrupción.
•Ampliar la perspectiva de las políticas de privacidad en el manejo de la información personal.
•Reflexionar sobre los procesos y actividades comerciales locales e internacionales que generan riesgos para las compañías (Lavado de activos y financiación del terrorismo).
•Conocer el marco normativo de competencia.
Methodology
El curso se desarrollará en una modalidad híbrida aplicando una metodología pedagógica Innovadora. Los contenidos teóricos serán cargados para el estudio asincrónico en la plataforma de la Universidad de los Andes. Para afianzar los conceptos teóricos cada módulo tendrá sesiones sincrónicas que desde una perspectiva práctica y aplicada permitirán el intercambio y construcción de conocimientos entre los estudiantes y los profesores. A lo largo del curso, los estudiantes tendrán 34 horas sincrónicas y 14 asincrónicas (las sesiones sincrónicas se desarrollarán los miércoles y jueves en horario no laboral)
Content
Introducción a la ética y cumplimiento corporativo:
•Historia.
•Cumplimiento.
•Ética empresarial.
•Elementos básicos de un programa de cumplimiento.
•Industrias altamente reguladas ética y cumplimiento
•¿Qué nos falta en Colombia?
Riesgo y cumplimiento:
•Riesgo corporativo.
•Cómo administrar el riesgo en la organización.
•3 líneas de defensa.
•El área de cumplimiento y su rol en la administración de riesgos.
Corrupción y cumplimiento:
•FCPA
•UKBA
•OCDE
•UN
•LAFT
•Marco Normativo (Colombia): Ley 1778 de 2016 (Ley Antisoborno); la Ley 1712 del 2014 (Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública), Ley 2195 de 2022.
•Ley 1474 de 2011 o Estatuto Anticorrupción.
•Aplicación marco normativo en un programa de cumplimiento Supersociedades.
Privacidad, protección de datos personales y cumplimiento:
•Marco normativo y derechos fundamentales.
•Desarrollo consentimientos y avisos de privacidad que se adecuen a las necesidades de cada función de la compañía.
•Finalidades que motivan la toma de un dato.
•Información sobre canales de actualización, corrección y eliminación de la información recabada.
•Plataformas virtuales, protección de datos y privacidad.
•Sustracción, manipulación o desaparición de la infamación encargada por las personas.
•Transmisión y transferencia.
•Inscripción de las bases de datos en el Registro Nacional de Bases de Datos – RNBD.
Competencia y Cumplimiento:
•Cumplimiento y competencia.
•Prevención de conductas anticompetitivas.
•Política de competencia.
•Análisis de riesgos en competencia
•Capacitaciones e identificación de equipos con alta exposición al riesgo
•Políticas y procedimientos vinculados a pricing, negociación y contratación con clientes o proveedores, participación en reuniones gremiales, licitaciones etc.)
•Cláusulas de competencia.
•La alta dirección y su rol en la corrección y delación.
•Dependencia y reportes.
•Conociendo el negocio.
•Su relación con el resto del equipo.
•Investigación.
•Rol con grupos de interés.
Professors
Rodrigo Borda Olarte
Conditions
Eventualmente la Universidad puede verse obligada, por causas de fuerza mayor a cambiar sus profesores o cancelar el programa. En este caso el participante podrá optar por la devolución de su dinero o reinvertirlo en otro curso de Educación Continua que se ofrezca en ese momento, asumiendo la diferencia si la hubiere.
La apertura y desarrollo del programa estará sujeto al número de inscritos. El Departamento/Facultad (Unidad académica que ofrece el curso) de la Universidad de los Andes se reserva el derecho de admisión dependiendo del perfil académico de los aspirantes.
