Corporate Compliance & Governance

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Corporate Compliance & Governance

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Curso Corporate Compliance & Governance

Enfrentar la corrupción es uno de los retos contemporáneos más importantes. Los estados modernos, organismos internacionales y diversos actores de la sociedad civil coinciden en la urgencia de adelantar medidas eficaces en contra de este flagelo, para que los principios éticos que deben guiar a la sociedad se conviertan en una prioridad en la agenda pública, creando iniciativas a gran escala que impliquen tanto al sector público como al privado, a través de regulaciones, programas y procesos transversales que permitan transformar de manera eficaz las prácticas corruptas.

Dado que este problema las involucra directamente, las empresas son llamadas a comprometerse a fondo en la lucha contra todo tipo de actos indecentes, a partir de la expedición de normas por parte de diferentes países, la ONU y otras entidades del orden supranacional, han generado un contexto marcado por la existencia no sólo de discursos en contra del soborno y otras formas de corrupción, sino además, de herramientas concretas para comprender, prevenir y mitigar la problemática desde el ámbito mundial hasta los espacios locales.

Efectivamente, durante las últimas décadas los mercados internacionales han expandido sus fronteras y las operaciones comerciales entre países representan el horizonte de muchas compañías, lo cual crea un contexto en el cual el soborno, el cohecho, las prácticas anticompetitivas, la privacidad y otras prácticas propias de la corrupción se conviertan en elementos de distorsión financiera y económica que imposibilitan un crecimiento económico adecuado. La sociedad y los gobiernos exigen ciudadanos corporativos éticos que demuestren proactivamente que su operación comercial se aleja de las prácticas corruptas, es en este contexto que nacen las funciones de cumplimiento y ética empresarial como administradores de programas integrales que prevengan y eliminen estas conductas.

En este contexto, el curso busca que los estudiantes comprendan los desafíos y oportunidades de las compañías frente a su responsabilidad ética, aprenda a identificar y prevenir posibles incumplimientos a las normas vigentes y, sobre todo, desarrollen las habilidades y competencias necesarias para liderar el desarrollo de programas de cumplimiento corporativo relevantes, contundentes y bien adaptados a los medios empresariales donde se desenvuelven.

Dirigido a

A directores, gerentes, abogados, contadores, auditores y profesionales en general que buscan profundizar en las competencias, entendimiento y rol del profesional de ética y cumplimiento. El curso otorga las herramientas, compresión y entendimiento para crear, implementar, administrar y monitorear un programa de cumplimiento efectivo

Objetivos

Al finalizar el curso, los participantes estarán en capacidad de:

  • Conocer las herramientas para el desarrollo e implementación de un programa de cumplimiento y ética corporativo.
  • Entender la visión de riesgo para un profesional de cumplimiento.
  • Aprender los elementos de un gobierno corporativo exitoso.
  • Conocer el marco normativo nacional e internacional anticorrupción.
  • Ampliar la perspectiva de las políticas de privacidad en el manejo de la información personal.
  • Reflexionar sobre los procesos y actividades comerciales locales e internacionales que generan riesgos para las compañías:
    o Lavado de activos
    o Financiación del terrorismo.
  • Conocer el marco normativo de competencia.
  • Apropiar los procedimientos necesarios para enfrentar los múltiples retos de la corrupción en los contextos que involucran a las empresas.

Metodología

El curso se desarrolla a través del abordaje de los contenidos temáticos con exposiciones conceptuales complementadas con talleres prácticos y análisis de casos de los propios contextos laborales de los estudiantes. De esta manera se pretende desarrollar el objetivo de aplicación concreta de los conceptos, principios éticos y herramientas de cumplimiento corporativo. En tal sentido, el curso se desarrollará de la siguiente manera:

  1. Componente teórico (cátedra activa): Los profesores expondrán los principales aspectos teóricos de cada módulo del curso y propondrán diálogos por grupos y en plenaria para permitir una mayor interlocución y participación por parte de los estudiantes.
  2. Práctica aplicada: Paralelamente al abordaje de los contenidos conceptuales, se desarrollan ejercicio con metodología de taller donde se permite poner a prueba lo aprendido frente a casos prácticos.

Contenido

I. Introducción a la ética y cumplimiento corporativo

• Historia
• Cumplimiento
• Ética empresarial
• Elementos básicos de un programa de cumplimiento.
• Industrias altamente reguladas ética y cumplimiento
• ¿Qué nos falta en Colombia?


II. Riesgo y cumplimiento

• Riesgo Corporativo
• Cómo administrar el riesgo en la organización
• 3 líneas de defensa
• El área de cumplimiento y su rol en la administración de riesgos


III. Gobierno Corporativo

• Relación entre cumplimiento y gobierno corporativo


IV. Corrupción y cumplimiento

• FCPA
• UKBA
• OCDE
• UN
• LAFT
• Marco Normativo (Colombia) : Ley 1778 de 2016 (Ley Antisoborno); la Ley 1712 del 2014 (Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública)
• Ley 1474 de 2011 o Estatuto Anticorrupción.
• Circular Externa 100-00005 de la Superintendencia de Sociedades y adquiere un mayor alcance de sus funciones y responsabilidades en el cumplimiento de la Ley 1778 de 2016.
• Aplicación marco normativo en un programa de cumplimiento.
 

V. Delito, ética y cumplimiento
• La Expansión del Derecho Penal al ámbito de los negocios.
• Responsabilidad penal de los representantes legales, miembros de juntas directivas, directivos y administradores.
• Responsabilidad penal del Oficial de cumplimiento.
• La teoría de los delitos Económicos: Criminalidad de Cuello Blanco.
• El Estatuto Anticorrupción y sus implicaciones en el ámbito de los negocios:
o Corrupción privada, administración desleal, acuerdos restrictivos de la competencia y soborno trasnacional.
o Responsabilidad de revisores fiscales.
• Lavado De Activos:
o La prevención del lavado de activos como una política de buen gobierno corporativo. 
o Efectos de la listas vinculantes y no vinculantes.
• Extinción de Dominio.
• Utilización indebida de información privilegiada.
• Delitos contra el orden económico y social: Pánico económico, usura, publicidad engañosa, uso indebido de patentes, violación a la reserva industrial o comercial, Ofrecimiento engañoso de productos y servicios, entre otros.
• Los delitos típicamente financieros: Operaciones no autorizadas con accionistas; Utilización indebida de fondos captados del público para operaciones de toma de control; captación masiva y habitual, entre otros.
• La responsabilidad penal de las personas jurídicas.


VI. Privacidad, protección de datos personales y cumplimiento

• Marco Normativo y derechos fundamentales
• Desarrollo consentimientos y avisos de privacidad que se adecuen a las necesidades de cada función de la compañía.
• Finalidades que motivan la toma de un dato.
• Información sobre canales de actualización, corrección y eliminación de la información recabada.
• Plataformas virtuales, protección de datos y privacidad.
• Sustracción, manipulación o desaparición de la información encargada por las personas.
• Transmisión y transferencia
• Inscripción de las bases de datos en el Registro Nacional de Bases de Datos – RNBD.


VII. Competencia y Cumplimiento

• Cumplimiento y competencia
• Prevención de Conductas anticompetitivas.
• Política de Competencia
• Análisis de riesgos en competencia
• Capacitaciones e identificación de equipos con alta exposición al riesgo
• Políticas y procedimientos vinculados a pricing, negociación y contratación con clientes o preveedores, participación en reuniones gremiales, licitaciones etc.)
• Cláusulas de competencia
• La alta dirección y su rol en la corrección y delación
• Dependencia y reportes
• Conociendo el negocio
• Su relación con el resto del equipo.
• Investigación
• Rol con grupos de interés

Profesores

Rodrigo Borda Olarte

Abogado de la Universidad de los Andes, especialista en servicios públicos de la Universidad Externado de Colombia y Maestría (LL.M.) en derecho comercial y corporativo de Queen Mary, University of London. Experto en derecho y cumplimiento corporativo en sectores altamente regulados (farmacéutico agroindustrial, energético, infraestructura). Actualmente Director Asociado de Ética y Cumplimiento (CCO) de la multinacional japonesa Astellas Pharma, anteriormente Senior Legal & Compliance Counsel and Data Privacy Manager en Bayer S.A., Abogado Asociado de Posse Herrera Ruiz, Asesor Legal del Grupo Energía de Bogotá y profesor de Derecho Societario, Ética y Cumplimiento Corporativo de la Universidad de los Andes.

Condiciones

Eventualmente la Universidad puede verse obligada, por causas de fuerza mayor a cambiar sus profesores o cancelar el programa. En este caso el participante podrá optar por la devolución de su dinero o reinvertirlo en otro curso de Educación Continua que se ofrezca en ese momento, asumiendo la diferencia si la hubiere.

La apertura y desarrollo del programa estará sujeto al número de inscritos. El Departamento/Facultad (Unidad académica que ofrece el curso) de la Universidad de los Andes se reserva el derecho de admisión dependiendo del perfil académico de los aspirantes.