Compliance: SAGRILAFT & PTEE
El curso de Compliance Integrado; SAGRILAFT & PTEE brinda los conocimientos, herramientas y entendimiento requeridos para comprender el alcance de las obligaciones legales de una organización que deba implementar o adelante como buenas prácticas de gestión de riesgos, bajo un programa para la gestión de riesgos de lavado de activos, financiación del terrorismos; financiación de la proliferación de armas de destrucción masiva bajo la circular externa 0016/2020 de SuperSociedades y su relación con la implementación de un Programa de Transparencia y Ética Empresarial conforme a las leyes 1778 de 2016, la Resolución No.100-006261, las Circulares Externas 100-0000011(12) de 2021 de la Superintendencia de Sociedades y las futuras obligaciones derivadas de la Ley 2195 de 2022. Entre otras, permitirá de forma práctica, comprender las obligaciones a cumplir, los mínimos requeridos y las mejores prácticas a alcanzar de manera tal que la organización tenga una aproximación a esos mínimos requeridos para la gestión en términos de transparencia, probidad y ética empresarial.
Exposición y vivencias reales de prácticas empresariales por parte de los docentes quienes fungen como Oficiales de Cumplimiento o similares en empresas del sector real colombiano.
Este curso forma competencias específicas para desarrollar la función de Oficial de Cumplimiento en empresas del sector real colombiano y aporta valor académico de conformidad vigente por parte de la Superintendencia de Sociedades.
Dirigido a
Este curso está orientado a profesionales de las áreas de cumplimiento, compliance, auditoría, soporte legal o jurídico, gestión del talento humano, profesionales independientes que requieren conocimientos afines para acompañar y asesorar empresas; así como profesionales en general cuya función sea la de coordinar equipos de trabajo ya sea multidisciplinarios o no.
Adicionalmente y de conformidad con las Circulares de PTEE y SAGRILAFT emitidas por varias Superintendencias en Colombia. Este curso será de gran valor para los profesionales que deseen ejercer como Oficiales de Cumplimiento permitiendo cumplir con las obligaciones de experiencia y educación contenidas en la normatividad actual en materia de gestión del Riesgo LA/FT/FPADM (SAGRILAFT) y de corrupción (PTEE).
Objetivos
Al finalizar el curso el estudiante estará en capacidad de:
•Entender la visión del riesgo para un profesional de cumplimiento, así como el costo del no cumplimiento.
•Conocer los requisitos mínimos y las obligaciones legales que debe atender un programa de gestión de riesgos LAFTPADM bajo la C. Externa 016/2020 de SuperSociedades y de un Programa de Transparencia y Ética Empresarial – PTEE.
•Conocer el marco normativo nacional e internacional en cuanto a la prevención LAFTPADM.
•Adquirir herramientas para el desarrollo e implementación de un PTEE.
Metodología
El curso se desarrollará en modalidad virtual sincrónica y seguirá el precepto del aprender haciendo de esta forma, si bien los contenidos temáticos se abordaran a través de exposiciones, parte del curso se desarrollará mediante actividades prácticas. Estas actividades estarán orientadas a facilitar al estudiante la transferencia de conocimientos a diferentes situaciones posibilitando la rápida adaptación a los distintos cambios tanto internos como externos.
Contenido
Conceptos Básicos LAFT
•Lavado de Activos & Financiación del Terrorismo – Definición; Etapas; Código Penal Colombiano
•Cronología del Marco Normativo para la prevención del Lavado de Activos
•Organizaciones, grupos e iniciativas
Grupo de Acción Financiera Internacional - GAFI
•Objetivos y Funciones
•Recomendaciones del GAFI
•Impacto de las recomendaciones en la CE 016/2020 de SuperSociedades
•Funcionamiento del esquema ALA/CFT
Sujetos Obligados
•Función Básica del Oficial de Cumplimiento ALACFT
•Conocimiento y manejo de listas vinculantes para el estado colombiano
•Reporte de Operaciones Sospechosas
SAGRILAFT – CE 016/2020 de SuperSociedades
•Entendiendo los alcances de la norma
•Factores de riesgo
•Roles y responsabilidades
•Oficial de Cumplimiento (Requisitos, perfil, obligaciones, informes)
Programas de Transparencia y Ética Empresarial (PTEE)
•Concepto de corrupción
•Normatividad colombiana en materia de corrupción
•Delitos asociados a la corrupción
•Normatividad comparada en gestión y lucha contra la corrupción
•Gestión organizacional del riesgo de corrupción
•Sistemas de Gestión del riesgo de corrupción y soborno transnacional
•Compliance Anticorrupción, implementando un PTEE y los requisitos de Ley
Tendencias
Profesores
Condiciones
Eventualmente la Universidad puede verse obligada, por causas de fuerza mayor a cambiar sus profesores o cancelar el programa. En este caso el participante podrá optar por la devolución de su dinero o reinvertirlo en otro curso de Educación Continua que se ofrezca en ese momento, asumiendo la diferencia si la hubiere.
La apertura y desarrollo del programa estará sujeto al número de inscritos. El Departamento/Facultad (Unidad académica que ofrece el curso) de la Universidad de los Andes se reserva el derecho de admisión dependiendo del perfil académico de los aspirantes.
